La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) recibió 15 denuncias durante el ejercicio 2009, de las que 11 fueron contra cajas y bancos en su actividad de prestación de servicios y actividades relacionadas con el mercado de valores, frente a las tres que registró en 2008 contra bancos, según el Informe anual de 2009 del organismo supervisor.
La mayoría de denuncias se dirigieron contra entidades de crédito, pero la CNMV también recibió dos contra emisores de valores y sociedades cotizadas, y una denuncia contra sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva (IIC).
De las 15 denuncias, cinco fueron archivadas sin que ninguno de los casos originase la incoación de expedientes sancionadores, con independencia de las actuaciones supervisoras realizadas como consecuencia de la presentación de las denuncias, mientras que las otras diez restantes se encuentran en trámite.
Las materias concretas sobre las que giraron estas denuncias fueron principalmente por presunto incumplimiento de normas contables y en el marco de operaciones de mercado, que afectaron a inversores minoristas, como la falta de información de OPAs, irregularidades en la exclusión de cotización o en la suscripción de OPS.
Las denuncias también se centraron en aspectos relativos a las IIC, como irregularidades en la suscripción o el traspaso de fondos de inversión, y sobre normas de conducta y abuso de mercado, como asesoramiento indebido, falta de entrega de documentación al cliente, inversiones en productos inadecuados según el perfil de riesgo o supuesta utilización de información privilegiada.